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SEC主席:加密货币交易平台急需监管

根斯勒表示,全球加密货币行业价值2万亿美元,规模之大使其无法游离于监管框架之外。他还重申了对在美上市中国企业的担忧。
2021年9月1日

SEC主席寻求更多权力以监管加密货币市场

根斯勒呼吁美国国会赋予SEC更多权力,以保护加密货币市场的投资者,他称这些市场中“充斥着欺诈、骗局和滥用”。
2021年8月4日

安永支付1000万美元与SEC达成和解

安永和三名审计合伙人与SEC达成和解,他们被控在与美国一家大型公司的首席会计官的关系中存在不当行为。
2021年8月3日

中国呼吁美中就中概股监管加强沟通

针对美国证交会出台新规要求赴美上市的中国公司进行更严格披露,中国证监会称,两国加强监管合作是必然选择。
2021年8月2日

美国证交会对赴美上市中国企业收紧规则

在北京方面决心“完善”企业境外上市监管制度的同时,美国证交会主席根斯勒要求工作人员确保中国公司提供更大透明度。
2021年8月2日

在摘牌中概股之事上动作拖拉 美证交会遭炮轰

由于美国证交会目前只发布了不包含退市程序的临时规定,因此2025年之前可能不会有中国公司因不符合美国审计规则被摘牌。
2021年7月15日

美国参议员呼吁SEC调查滴滴IPO

美国参议院银行业委员会两名成员表示,美国证券交易委员会必须彻底调查滴滴是否在IPO前误导了投资者。
2021年7月9日

美国证交会重新考虑特朗普时期股东代理顾问规定

美国证交会宣布,决定重新审视对股东代理顾问公司的2020年限制规定和削弱其权力的2019年指导意见。
2021年6月2日

美国证交会考虑对Spac上市模式加强审查

该监管机构承诺对通过与SPAC合并实现上市的企业所发布的盈利预测加强审查,让这种上市方式更多地受到与IPO类似的监督。
2021年4月9日

中概股回归的币种选择

程实、王宇哲:伴随此次中概股回归浪潮,筹建以人民币计价和结算的证券交易平台,不仅能进一步释放中概股回归的市场红利,也显著助力人民币国际化进程。
2021年4月7日

美国证交会对空白支票公司“亮剑”

美国证交会致信多家银行,要求它们提供有关如何管控特殊目的收购公司所涉及风险的信息。
2021年3月26日

券商限制散户投资者押注游戏驿站引愤怒

多家美国大型券商限制散户投资者购买游戏驿站等热门股票,导致其股价大跌,引发用户和政界人士尖锐批评。
2021年1月29日

瑞幸财务造假案1.8亿美元和解

美国证交会周三指控瑞幸欺诈投资者,严重虚报收入和支出。瑞幸同意与美国证交会达成和解协议,对所有指控既不承认也不否认。
2020年12月17日

高盛子公司在1MDB洗钱丑闻中认罪

该行马来西亚子公司在纽约联邦法院承认违反美国反贿赂法律,作为该行与监管机构之间全球和解协议的一部分。
2020年10月23日

摩根大通9.2亿美元与监管机构达成幌骗和解

该行承认曾在8年期间操纵贵金属期货和美国政府债券市场。幌骗操作涉及下单然后迅速撤单,目的是给其他交易员一种需求假象。
2020年9月30日

跟谁学受到美国证交会调查

这家在美国上市的中国教育企业披露,美国证交会执法部要求其分享2017年以来“某些财务和运营记录”。此前该公司屡遭做空。
2020年9月3日

Facebook称苹果新系统将重创定向广告收入

iPhone iOS 14系统将要求应用获得用户许可后才能收集允许追踪和广告定位的数据。Facebook称此举会令该社交平台和应用制造商广告收入腰斩。
2020年8月27日

安本标准投资:中国企业在美退市将导致估值过低

安本标准投资认为,如果美国继续要求中国企业必须接受审计检查否则就从美国退市,投资者可能会受到不公正待遇。
2020年8月14日

美国证交会起诉马斯克

美国证交会要求法院禁止马斯克担任上市公司的高管或董事,此举在一个关键时刻对马斯克能否继续领导特斯拉构成了威胁。
2018年9月28日

人人网小股东向SEC提起申诉

人人网小股东向SEC提起申诉,要求阻止该公司将旗下最有价值资产低价出售给由CEO陈一舟和日本软银控制的一家私人实体。
2018年5月14日

FT大视野:古根海姆遭调查

华尔街资产管理公司古根海姆的高管被指从事自我交易,将自身利益置于客户之前,引起美国证交会的调查。
2017年11月30日

美一对冲基金经理发“死人财”遭SEC指控

美国的一些公司债允许在债券持有人死亡时,联合持有人可选择将债券以面值卖回给发行方。这名基金经理涉嫌利用这一点玩欺诈。
2016年8月16日

SEC调查阿里:聚焦菜鸟网络与双十一

调查内容包括阿里巴巴对菜鸟网络及对旗下公司间关联交易的会计处理方式,此外还对去年“双十一”的销售数据提出质疑。这是SEC两年内对阿里巴巴的第二次调查。
2016年5月27日

汇丰第四季意外亏损8.58亿美元

美国当局正就汇丰银行雇佣亚洲国家政府关联人士对其进行调查
2016年2月23日

中国批评美国针对“四大”中国分部禁令

此前美国法官建议暂停“四大”在华合资公司为在美上市中国企业提供审计服务6个月
2014年1月26日

美国最高法限定SEC处罚期

美最高法院裁定,如一起欺诈自发生时算起已超过5年,美国证交会不得处以罚款
2013年2月28日

花旗将以2.85亿美元与SEC和解

SEC此前指控花旗在2007年的一宗CDO交易上误导投资者
2011年10月20日

苏格兰皇家银行、瑞信等在美受到调查

调查涉及金融机构对问题抵押贷款的处理
2011年9月29日

美国证交会盯上企业海外现金

美国证券监管部门正在推动更多企业披露在海外持有的现金金额。目前各方关注着鼓励美国企业将盈利保留在海外的税收法规的影响。
2011年9月20日

德意志银行称没有遭到美国证交会指控

试图安抚投资者的一种担忧,即该行可能会面临与高盛类似的欺诈指控
2010年4月28日

高盛对SEC指控由震惊转为愤怒

该银行立誓要针对每一条指控抗辩,并认为指控是出于政治目的
2010年4月19日
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